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大摩华鑫称不存在内幕交易行为

发布时间:2021-01-20 19:24:41 阅读: 来源:氧化铁绿厂家

公告称,以华茂股份为例,早在去年5月,公司旗下基金即开始投资,截至去年末,仍有基金持有该股票。因该股持有广发证券(000776)、国泰君安、徽商银行等金融机构股权,基金经理将其视为“券商影子股”,并因其具有较高的弹性作为大盘趋势类品种进行投资操作。

公告指出,华茂股份去年7月8日发布业绩预增450%-500%的公告,8月3日、4日,公司旗下基金增持该股,截至8月11日华茂股份半年报发布前,公司旗下基金合计持有该股股数占其流通股比例不足1%。8月5日至9日,受欧洲债务危机恶化等影响,全球股市下挫,华茂股份股价跌幅接近15%。此时基金经理已对后市趋向谨慎。8月11日华茂股份发布半年报,股价现反弹,回到买入价附近,基金经理陆续卖出该股。

同时公告还指出,基金经理在交易过程中使用的是恒生交易系统,在下单、成交方式上存在限制,大单通常会被系统分成若干小单,尽可能不过多影响股价正常波动。对于不能成交的委托单进行撤销,根据市场价格波动状况更改委托单,是无可避免的正常现象。在目前交易模式和交易规则限制下,基金经理根本无法通过对敲个股进行利益输送。

基金经理知晓仓位下限

大摩华鑫基金还在公告中对媒体报道涉及的投资业绩、基金经理投资决策、基金仓位底限、基金经理执行投委会决议、督察长代行交易管理部总监等事项进行了说明。

其中,对于“基金经理不知仓位下限为60%”及“徐强业绩表现不佳”的说法,公告表示,基金经理知晓所管理基金的仓位限制。去年10月,大摩领先基金在调仓过程中,股票仓位降至60%的基金合同底限。因投资交易系统中设相应风控阀值,该基金无法再执行卖出委托。

交易员给基金经理发了提示邮件,但此时基金经理正参加路演,未及时收到相关信息。基金经理在邮件中表示“这么重要的事现在才知道”,指的是他此时才知晓当日其投资指令不能完全执行,而不是指他不知晓有关底限规定。

关于基金业绩,公告称,徐强自担任基金经理来,其所管理的基金投资业绩稳步提升。据晨星统计,大摩卓越成长在普通股基排名从去年6月24日的第139名上升到12月23日的第39名,6个月内排名上升100名;截至去年12月23日,徐强参与管理的大摩资源(163302,基金吧)基金在参与排名的90只同类型基金中排名第11位。

大摩华鑫基金公司强调,个别员工利用职务之便,泄露公司和基金非公开信息,并以其断章取义,误导公众和媒体,这种行为违反了证监会对非公开信息严格保密的要求,违背基金从业人员最基本的职业道德,侵犯公司的合法权益,严重损害基金份额持有人和公司利益。公司对这种行为予以公开谴责,并保留追究相关人员法律责任和经济赔偿的权利。

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